المادة 1
أولاً: تعدل الفقرة (1) من الـمادة 3306 من نظام قواعد العمل في الأسواق الـمالية سلسلة 3000، لتصبح كالآتي:
1 ــ قبل أن تقوم الـمؤسسة الـمرخصة بفتح حساب أو بالتعامل مع أحد العملاء، يجب عليها الحصول على معلومات من العميل تتعلق بوضعه الشخصي والـمالي وخبراته وأهدافه الاستثمارية. على الـمعلومات أن:
أ. تتضمن كحد أدنى البيانات الـمطلوبة بموجب الـملحق رقم 5، إلا فيما يتعلق بفتح حساب تنفيذ فقط (Execution--Only Account) حيث يجب أن تستحصل الـمؤسسة على الـمعلومات الـمبينة في الباب (أ) (معلومات شخصية) والباب (ب) (الـمعلومات الـمالية) من الـملحق رقم 5 لا غير، و
ب. تكون مسجلة في استمارة مؤرخة وموقعة من قبل العميل.