نظام الترخيص والتسجيل في الأسواق المالية LICENSING AND REGISTRATION REGULATION

جدول المحتويات TABLE OF CONTENTS

الباب أ-المقدمة Part A-Introduction

2001- الغرض Purpose.2001

2002- المبادىء 2002 .Principales

الباب ب- الأنشطة والاستثناءات المتعلقة بالأعمال الخاصة بالأدوات المالية Part B-Securities Business Activities and Exclusions

2101-نطاق تطبيق هذا الباب 2101. Application of Part

2102-موجبات الموافقة 2102.Requirement for approval

2103-الأنشطة المتعلّقة بالأعمال على الأدوات المالية 2103. Securities business activity

2104-تعريف الأعمال المتعلقة بالأدوات المالية 2014. Securities business defined

2105-مزاولة الأعمال المتعلقة بالأدوات المالية في لبنان 2105.Carrying on securities business in Lebanon

2106-الاستثناءات على موجبات الترخيص 2106.Exclusions from license requirement

2107-المجموعات الاقتصادية والمشاريع المشتركة 2107.Groups and joint ventures

2108-مزاولة الأنشطة كجزء من أعمال أخرى 2108.Activities carried on in the course of another business

21-الأنشطة المتعلقة بعملية بيع شركة 2109.Activities in connection with the sale of a company

21-التعامل او الترتيب لحساب شخصي 2110.Dealing or arranging for own account

21-التعامل او الترتيب لحساب شخصي الاعلانات المتعلقة بالادوات المالية 2111.Securities advertisements

21-الاعلانات المعقية من الخطر 2112.Exempt advertisements

الباب ج-الترخيص للمؤسسات:المتطلبات والآلية Part C-Licensing of Intitutions:Requirements and process

2201-نطاق تطبيق هذا الباب 2201-Application of Part

2202-طلبات الترخيص 2202-Application for License

2203- إنشاء شركة وساطة مالية 2203-Establishment of Financial Intermediation Company

2204-موجبات الترخيص 2204-Requirements for License

2205-ملاءمة وجدارة الأشخاص لدى المؤسسات مقدمة الطلب 2205-Fit and proper Person-Institutions

2206-إجراءات الهيئة وصلاحياتها 2206-Process and Powers of the Authority

2207-التعديلات في الترخيص 2207- Changes in License

2208- التوقف عن مزاولة الأعمال المتعلقة بالأدوات المالية 2208-Ceasing Securities Business Activities

طلب إلغاء الترخيص

2209- Request to Cancel a License

2210-قيام الهيئة بالغاء الترخيص 2210-Cancellation of license by the Authority

الباب د-استمرارية الترخيص Part D-Maintaining a License

2301-شروط استمرارية الترخيص 2301.Conditions of license

2302-تغيير الاشخاص المؤثرين 2302. Changes in controllers

2303-تغييرات في الروابط الوثيقة 2303. Changes in close links

2304-موجبات التبليغ 2304.Notification requirements

2305-الرسوم 2305.Fees

2306-التنفيذ 2306.Enforcement

2410-التنفيذ 2410.Enforcement

الملحق 1-طلب الحصول على ترخيص، مع المعلومات والمستندات المطلوبة ANNEX1-Application for License,with Information and Documents required to be filed with Application

الملحق 2-المعلومات والمستندات الواجب تقديمها مع طلب الموافقة على إنشاء شركة وساطة مالية ANNEX2-Information and Documents Required to be filed with Application for Approval to Establish a Financial Intermediation Company

الملحق 3-موجبات تبليغ الهيئة ANNEX 3-Notification Requirements to the Authority