المادة 7

على دائرة الامتثال:

1- ان يكون لديها نظام عمل يحدد دورها ومسؤولياتها بشكل واضح.

2- اعداد برنامج عمل منسجم مع حجم وطبيعة وتعقيدات عمليات الشركة يحدد فيه خطة العمل لمراجعة امتثال الشركة للقوانين والانظمة المرعية الاجراء.

3- تحديد وتقييم مخاطر عدم الامتثال المرتبطة بنشاطات الشركة لا سيما مخاطر عدم الامتثال المرتبطة بالنشاطات الجديدة.

4- القيام باجراءات التحقق من التقيد بالقوانين المرعية الاجراء والانظمة والاجراءات والتعليمات الصادرة عن هيئة الاسواق المالية اضافة الى اية هيئة مختصة ذات صفة.

5- القيام باجراءات التحقق الايلة لمراقبة ومكافحة عمليات تبييض الاموال وتمويل الارهاب (AML/CFT Compliance).

6- مواكبة التطورات التي تطرأ على القوانين والانظمة واقتراح التعديلات اللازمة على سياسات واجراءات الشركة بما ينسجم مع هذه التطورات.

7- التأكد من تطبيق الاجراءت التصحيحية اللازمة عند اكتشاف اية مخالفات ناتجة عن عدم الامتثال.