المادة 7

مادة 7: على دائرة الامتثال: 1 - ان يكون لديها نظام عمل يحدد دورها ومسؤولياتها بشكل واضح. 2 - اعداد برنامج عمل منسجم مع حجم وطبيعة وتعقيدات عمليات الشركة يحدد فيه خطة العمل لمراجعة امتثال الشركة للقوانين والانظمة المرعية الاجراء. 3 - تحديد وتقييم مخاطر عدم الامتثال المرتبطة بنشاطات الشركة لا سيما مخاطر عدم الامتثال المرتبطة بالنشاطات الجديدة. 4 - القيام بإجراءات التحقق من التقيد بالقوانين المرعية الاجراء والانظمة والاجراءات والتعليمات الصادرة عن هيئة الاسواق المالية اضافة الى اية هيئة مختصة ذات صفة. 5 - القيام بإجراءات التحقق الآيلة لمراقبة ومكافحة عمليات تبييض الاموال وتمويل الارهاب (AML/CFT Compliance). 6 - مواكبة التطورات التي تطرأ على القوانين والانظمة واقتراح التعديلات اللازمة على سياسات واجراءات الشركة بما ينسجم مع هذه التطورات. 7 - التأكد من تطبيق الاجراءات التصحيحية اللازمة عند اكتشاف اية مخالفات ناتجة عن عدم الامتثال.