المادة 7
على الإدارة العليا التنفيذية للمصرف أو المؤسسة المالية تحديد آلية إطلاع كل من وحدة التدقيق الداخلي وإدارة المخاطر والدائرة القانونية على تقارير دائرة الإمتثال خاصة عند تبيان مخالفات أو تجاوزات للقوانين والأنظمة المرعية الإجراء، وتأمين التكامل والتشاور بين هذه الجهات لتقديم الإقتراحات الواجب إتباعها بما يجنب المصرف أو المؤسسة المالية التعرض لمخاطر سمعة أو مخاطر قانونية أو غيرها من المخاطر التي تؤثر على إستمرارية الأعمال.
كما عليها الطلب من رئيس «وحدة التدقيق الداخلي» إطلاع رئيس «دائرة الإمتثال» على أهم المخالفات والتجاوزات للقوانين والانظمة المرعية، خاصة حالات عدم الامتثال التي تتبين له في سياق عمل التدقيق لتقديم إقتراحات المعالجات الى الإدارة العليا بشكل مبكر.