المادة 2

يعمل بهذا الاعلام فور نشره في الجريدة الرسمية.

هيئة الاسواق المالية في لبنان

سلسلة 3000

نظام قواعد العمل

في الاسواق المالية

المحتويات

الباب أ- المقدمة 5

3001- الهدف

3002- موجبات المؤسسات المرخصة

3003- موجبات الاشخاص المسجلين

الباب ب- متطلبات عامة 6

3101- الامتثال للانظمة

3102- صلاحيات هيئة الاسواق المالية

الباب ج- الحوكمة والنظم والضوابط الرقابية 7

3201- الحوكمة

3202- توزيع المسؤوليات

3203- النظم والضوابط الرقابية المطلوبة

3204- قواعد العمل في الاسواق المالية

3205- نظم الامتثال والضوابط الرقابية

3206- الاشراف على الاعمال

3207- نظم ادارة المخاطر والضوابط الرقابية

3208- المسؤول عن مكافحة تبييض الاموال

3209- لجنة التدقيق

3210- مفوض المراقبة

3211- التدقيق الداخلي

3212- الفصل بين المهام

3213- المستخدمون والوكلاء

3214- التأمين

3215- خطة استمرار العمل

3216- تكليف المهام الى جهات خارجية

الباب د- التعامل مع العملاء 14

3301- اعلانات عن ادوات مالية

3302- الاتصال المباشر مع العملاء

3303- صناديق الاستثمار والمشتقات العائدة للافراد

3304- تصنيف العملاء

3305- اعرف عميلك

3306- مكافحة تبييض الاموال وتمويل الارهاب

3307- فتح الحسابات: العقود مع العميل

3308- التفويض بشأن حسابات العميل

3309- الواجبات تجاه العملاء

3310- ادارة تضارب المصالح

3311- استعمال العمولات والرسوم

3312- الملاءمة

3313- ادراك المخاطر

3314- المشتقات المالية والادوات المالية العالية المخاطر

3315- اقراض العملاء

3316- متطلبات الهوامش

3317- تبليغ التقارير للعملاء

3318- اشعار تنفيذ العملية

3319- تقارير دورية الحسابات مدارة من قبل المؤسسة المرخصة

3320- شكاوى العميل

3321- تداولات المستخدمين الشخصية

3322- اصول تدوين وتنفيذ عمليات المؤسسات المرخصة (1)

(1) اضيفت هذه المادة بموجب الاعلام رقم 24 تاريخ 12/3/2018

الباب هـ- حفظ السجلات

3401- متطلبات حفظ السجلات

3402- سجلات العمليات

3403- سجلات العميل

3404- حق اطلاع العميل على السجلات

3405- تدقيق السجلات

3406- تسجيل المكالمات الهاتفية

الباب و- اموال العميل واصوله 25

3501- اموال العميل

3502- اموال العميل المودعة لدى مصرف

3503- فصل اموال العميل واصوله عن اموال المؤسسة المرخصة واصولها

3504- سجلات اموال العميل واصوله

3505- الاتفاقية يبن المؤسسة المرخصة والمصرف بشأن حسابات اموال العميل

3506- اجراءات التعامل باموال العميل

3507- كيفية دفع اموال العميل

3508- شروط احتساب اموال العميل

3509- اعداد تقارير حول اموال العميل

3510- اصول العميل

3511- اجراءات حفظ اصول العميل

3512- الضمانات

3513- الفصل بين حسابات العميل وحسابات المؤسسة المرخصة

3514- تسجيل اصول العميل

3515- استخدام وديع اجنبي

3516- اقراض ادوات مالية عائدة لعميل

3517- التقييم والمسؤولية لجهة اختيار الوديع

3518- اتفاقيات العميل

3519- اتفاقية الابداع

3520- المناسقات

3521- كشوفات حساب العميل

الباب ز (2)- نظام العمليات على الادوات والمشتقات المالية

(2) اضيف الباب "ز" والباب "ح" على هذا النظام بموجب الاعلام رقم 24 تاريخ 12/3/2018

3601- القيام بعمليات مع مراسل

3602- موجبات المؤسسة المرخصة عند تعاملها مع مراسل

3603- المحظور على المؤسسة المرخصة عند تعاملها مع مراسل

الباب ح- انفاذ احكام هذا النظام

3701- انفاذ احكام هذا النظام من قبل الهيئة

الملحق 1- - قواعد العمل في الاسواق المالية 34

الملحقة 2- المحتوى المطلوب للاعلانات المعدة عن ادوات مالية 36

الملحق 3- احكام اتفاقيات العميل 38

الملحق 4- مضمون اشعار تنفيذ العملية 41

الملحق 5- اعرف عميلك 42

الملحق 6- مضمون البيانات الدورية للمحافظ الاستثمارية 44

الملحق 7- سياسات واجراءات التداول بالحساب الشخصي العائد لمستخدمي المؤسسة المرخصة 46

الملحق 8- تقارير مفوضي المراقبة (3)

اضيفت الملاحق رقم 8 و9 و10 بموجب الاعلام رقم 24 تاريخ 12/3/2018

الملحق 9- نموذج تقديم شكوى

الملحق 10- المتطلبات الواجب التقيد بها والمتممة لعمليات صانع السوق وعمليات تأمين السيولة بالاسعار الفضلى